pemeriksaan HACCP
Ada enam jenis audit sertifikasi, audit tahap pertama, audit tahap kedua, audit penilikan, audit pembaruan sertifikat, dan evaluasi ulang.Masalah umum adalah sebagai berikut.
Rencana audit tidak mencakup seluruh persyaratan HACCP
Tujuan dari audit tahap pertama adalah untuk meninjau prasyarat sistem keamanan pangan berbasis HACCP yang diaudit, termasuk GMP, rencana SSOP, rencana pelatihan karyawan, rencana pemeliharaan peralatan dan rencana HACCP, dll. Beberapa auditor telah meninggalkan bagian dari HACCP persyaratan dalam rencana audit untuk audit tahap pertama.
Nama departemen dalam rencana audit tidak cocok dengan nama departemen dalam bagan organisasi auditi
Misalnya, nama departemen dalam rencana audit adalah departemen kualitas dan departemen produksi, sedangkan nama departemen dalam bagan organisasi auditee adalah departemen kualitas teknis dan departemen perencanaan produksi;beberapa departemen yang terlibat menghilangkan gudang bahan pengemas, Gudang bahan pembantu dan gudang produk jadi;setelah beberapa materi audit dilaporkan, auditor tidak menemukan bahwa rencana auditnya tidak lengkap.
Mengabaikan detail tinjauan dokumen
Misalnya, beberapa organisasi telah menetapkan sistem HACCP, tetapi jumlah perangkap tikus tidak ditunjukkan pada diagram jaringan pipa air yang disediakan, dan diagram alir dan diagram logistik bengkel produksi tidak disediakan, dan ada kekurangan informasi pengendalian tikus dan lalat, seperti pengendalian tikus dan lalat.Prosedur (rencana), diagram jaringan pengendalian hewan pengerat di lokasi pabrik, dll. Beberapa auditor sering tidak mengetahui detail ini.
Rekaman pengamatan yang tidak terisi
Beberapa auditor memiliki persyaratan “apakah anggota tim HACCP melakukan verifikasi on-site untuk memastikan kebenaran dan kelengkapan diagram alir” pada kolom “Deskripsi Produk dan Diagram Alir Proses” untuk verifikasi, tetapi tidak diisi hasil observasi pada kolom “Hasil Observasi”.Pada kolom "Rencana HACCP" dari daftar periksa, terdapat persyaratan bahwa "prosedur terdokumentasi HACCP harus disetujui", tetapi pada kolom "Pengamatan", tidak ada catatan bahwa dokumen tersebut telah disetujui.
Langkah pemrosesan tidak ada
Misalnya, diagram alir proses rencana HACCP untuk jeruk kaleng dalam air gula yang disediakan oleh auditi mencakup proses “pembersihan dan blansing”, tetapi “Lembar Kerja Analisis Bahaya” menghilangkan proses ini, dan bahaya “pembersihan dan blansing” tidak dilakukan analisis.Beberapa auditor tidak menemukan dalam dokumentasi dan audit di tempat bahwa proses “pembersihan dan blansing” dihilangkan oleh auditi.
Deskripsi barang yang tidak sesuai tidak tepat
Misalnya, ruang ganti di area pabrik tidak standar, bengkel berantakan, dan catatan asli tidak lengkap.Dalam hal ini, auditor harus menjelaskan pagar khusus yang tidak distandarisasi di ruang ganti di area pabrik, di mana bengkelnya berantakan, dan jenis serta barang dengan catatan asli yang tidak lengkap, sehingga organisasi dapat mengambil tindakan perbaikan yang ditargetkan.
Verifikasi tindak lanjut tidak serius
Dalam laporan ketidaksesuaian tahap pertama yang dikeluarkan oleh beberapa auditor, di kolom "Koreksi dan Tindakan Korektif yang Harus Diambil", meskipun organisasi telah mengisi "memodifikasi deskripsi produk jeruk Tangshui dan loquat Tangshui, tingkatkan PH dan AW nilai-nilai, dll. konten, tetapi tidak memberikan bahan saksi, dan auditor bahkan menandatangani dan mengkonfirmasi di kolom "Verifikasi Tindak Lanjut".
Evaluasi rencana HACCP yang tidak lengkap
Beberapa auditor tidak mengevaluasi penetapan CCP dan rasionalitas penyusunan rencana HACCP dalam laporan audit tahap pertama yang diterbitkan.Misalnya, dalam laporan audit tahap pertama, tertulis, “Setelah tim audit mengaudit, kecuali bagian yang tidak sempurna.”Beberapa auditor menulis di kolom “Ringkasan Audit dan Pendapat Evaluasi Efektivitas Sistem HACCP” dari laporan audit HACCP., “Kegagalan untuk mengambil tindakan korektif yang tepat ketika pemantauan CCP individu menyimpang.”
Beberapa penanggulangan
2.1 Auditor harus meninjau terlebih dahulu apakah dokumen GMP, SSOP, persyaratan dan HACCP yang didokumentasikan oleh auditee memenuhi persyaratan standar, seperti rencana HACCP, dokumentasi, verifikasi proses, batas kritis setiap titik TKK, dan apakah bahaya dapat dikendalikan .Fokus pada peninjauan apakah rencana HACCP memantau titik kontrol kritis dengan benar, apakah langkah-langkah pemantauan dan verifikasi konsisten dengan dokumen sistem, dan secara komprehensif meninjau pengelolaan dokumen HACCP oleh auditee.
2.1.1 Secara umum, dokumen-dokumen berikut harus ditinjau:
2.1.2 Diagram alir proses dengan CCP yang ditunjukkan dan parameter terkait
2.1.3 lembar kerja HACCP, yang harus mencakup bahaya yang teridentifikasi, tindakan pengendalian, titik pengendalian kritis, batas kritis, prosedur pemantauan dan tindakan korektif;
2.1.4 Daftar kerja validasi
2.1.5 Rekaman hasil pemantauan dan verifikasi sesuai dengan rencana HACCP
2.1.6 Dokumen Pendukung Rencana HACCP
2.2 Rencana audit yang disiapkan oleh ketua tim audit harus mencakup semua persyaratan kriteria audit dan semua area dalam ruang lingkup sistem HACCP, departemen audit harus mencakup ketentuan persyaratan HACCP yang relevan, dan jadwal audit harus memenuhi persyaratan batas waktu yang ditentukan oleh lembaga sertifikasi.Sebelum audit di tempat, perlu untuk memperkenalkan profil auditi dan pengetahuan profesional yang relevan tentang higiene makanan kepada tim audit.
2.3 Penyusunan checklist audit perlu mencakup persyaratan rencana audit.Saat menyusun daftar periksa, harus didasarkan pada sistem HACCP yang relevan dan kriteria penerapannya serta dokumen sistem HACCP organisasi, dan memperhatikan cara peninjauan.Auditor harus memiliki pemahaman penuh tentang dokumen sistem HACCP organisasi, menyusun daftar periksa berdasarkan situasi aktual organisasi, dan perlu mempertimbangkan prinsip pengambilan sampel.Berdasarkan daftar periksa yang ada, auditor dapat mengetahui waktu audit dan poin-poin penting dalam proses audit, serta dapat dengan cepat atau mengubah isi daftar periksa ketika menghadapi situasi baru.Jika auditor menemukan bahwa isi rencana audit dan daftar periksa tidak akurat, seperti penghilangan kriteria audit, pengaturan waktu audit yang tidak masuk akal, gagasan audit yang tidak jelas, jumlah sampel yang tidak ditentukan untuk pengambilan sampel, dll., daftar periksa harus direvisi dalam waktu.
2.4 Di lokasi audit, auditor harus melakukan analisis bahaya independen pada produk berdasarkan alur proses yang diverifikasi dan deskripsi proses, dan membandingkannya dengan lembar kerja analisis bahaya yang dibuat oleh tim HACCP auditee, dan keduanya harus pada dasarnya konsisten.Auditor harus menilai apakah potensi bahaya telah diidentifikasi dan dikendalikan dengan baik oleh pihak yang diaudit, dan apakah bahaya yang signifikan telah dikendalikan oleh CCP.Orang yang diaudit harus memastikan bahwa rencana pemantauan TKK yang dirumuskan sesuai dengan rencana HACCP pada dasarnya efektif, batas kritisnya ilmiah dan masuk akal, dan prosedur koreksi dapat mengatasi berbagai kemungkinan situasi.
2.5 Auditor mengambil sampel yang representatif untuk catatan audit dan verifikasi di lapangan.Auditor harus menilai apakah proses pemrosesan produk auditee dapat dilakukan sesuai dengan alur proses dan persyaratan proses yang ditetapkan dalam rencana HACCP, apakah pemantauan pada titik CCP pada dasarnya dan dilaksanakan secara efektif, dan apakah personel pemantauan CCP telah menerima pelatihan kualifikasi yang sesuai dan kompeten untuk posisi mereka.Bekerja.Auditee harus dapat merekam hasil pemantauan CCP secara tepat waktu dan meninjaunya dua hari sekali.Catatan tersebut pada dasarnya harus akurat, benar dan dapat diandalkan, serta dapat ditelusuri kembali;tindakan korektif yang sesuai dapat diambil untuk penyimpangan yang ditemukan dalam pemantauan CCP;Diperlukan konfirmasi dan evaluasi berkala.Audit di lokasi harus memastikan bahwa GMP, SSOP, dan rencana prasyarat pada dasarnya dipatuhi oleh pihak yang diaudit dan menyimpan catatan yang sesuai;auditee dapat secara tepat waktu memperbaiki masalah yang ditemukan dan persyaratan pelanggan.Mengevaluasi secara komprehensif apakah penerapan dan pengoperasian sistem HACCP yang ditetapkan oleh auditee telah memenuhi persyaratan yang ditentukan.
2.6 Auditor harus menindaklanjuti dan memverifikasi penutupan laporan ketidaksesuaian auditi pada tahap pertama, dan perlu memverifikasi keakuratan analisisnya tentang alasan ketidaksesuaian, tingkat tindakan korektif dan sejauh mana bahan saksi memenuhi persyaratan, dan keakuratan kesimpulan verifikasi situasi tindak lanjut, dll.
2.7 Laporan audit HACCP yang dikeluarkan oleh ketua tim audit harus memenuhi persyaratan yang ditentukan, laporan audit harus akurat dan lengkap, bahasa yang digunakan harus akurat, efektivitas sistem HACCP auditee harus dievaluasi, dan kesimpulan audit harus objektif dan adil.
Waktu posting: Jul-04-2023